华图基金从业资格考试专用教材 基金法律法规、职业道德与业务规范 中国商业出版社 赠手机题库 视频讲解.

目录

第一部分大纲解读及备考指导

大纲解读3

备考指导10

第二部分知识精讲及命题预测

第1章金融、资产管理与投资基金15

第一节金融市场与资产管理行业15

第二节投资基金19

本章自测21

第2章证券投资基金概述24

第一节证券投资基金的概念与特点25

第二节证券投资基金的运作与参与主体27

第三节证券投资基金的法律形式和运作方式32

第四节证券投资基金的起源与发展34

第五节我国证券投资基金业的发展历程36

第六节证券投资基金业在金融体系中的地位与作用39

本章自测40

第3章证券投资基金的类型43

第一节证券投资基金分类概述44

第二节股票基金47

第三节债券基金49

第四节货币市场基金50

第五节混合基金51

第六节保本基金52

第七节交易型开放式指数基金（ETF）54

第八节QDII基金57

第九节分级基金59

本章自测61

目录基金法律法规、职业道德与业务规范第4章证券投资基金的监管64

第一节基金监管概述65

第二节基金监管机构和行业自律组织68

第三节对基金机构的监管71

第四节对基金活动的监管79

第五节对非公开募集基金的监管84

本章自测88

第5章基金职业道德92

第一节道德与职业道德93

第二节基金职业道德规范95

第三节基金职业道德教育与修养101

本章自测103

第6章基金的募集、交易与登记105

第一节基金的募集与认购106

第二节基金的交易、申购和赎回111

第三节基金的登记122

本章自测123

第7章基金的信息披露126

第一节基金信息披露概述127

第二节基金主要当事人的信息披露义务130

第三节基金募集信息披露132

第四节基金运作信息披露134

第五节特殊基金品种的信息披露137

本章自测138

第8章基金客户和销售机构141

第一节基金客户的分类142

第二节基金销售机构144

第三节基金销售机构的销售理论、方式与策略147

本章自测148

第9章基金销售行为规范及信息管理151

第一节 基金销售机构人员行为规范152

第二节基金宣传推介材料规范155

第三节基金销售费用规范159

第四节基金销售适用性161

第五节基金销售信息管理164

本章自测167

第10章基金客户服务170

第一节基金客户服务概述171

第二节基金客户服务流程173

第三节投资者教育工作176

本章自测177

第11章基金管理人的内部控制180

第一节内部控制的目标和原则181

第二节内部控制机制183

第三节内部控制制度185

第四节内部控制的主要内容186

本章自测189

第12章基金管理人的合规管理191

第一节合规管理概述192

第二节合规管理机构设置193

第三节合规管理的主要内容197

第四节合规风险200

本章自测202

前言

自2003年起，基金从业资格考试作为证券从业人员资格考试体系的一部分，一直由中国证券业协会组织考试工作。为了落实新《证券投资基金法》，2015年1月底，财政部、国家发改委下发了《关于重新发布中国证券监督管理委员会行政事业性收费项目的通知》（财税〔2015〕20号），明确了基金业协会组织基金从业资格考试的收费项目，自此基金从业资格考试正式从证券业协会移交到基金业协会。

为了适应新形势下的行业发展，基金业协会借鉴境内外经验，根据历年各方反馈的意见，对考试内容进行了调整。调整后的考试侧重实际应用，主要考核基金从业人员必备的基本知识和专业技能。

1.考试题型：均为单选题，每科题量为100道，每题1分，共100分，60分为合格线。单科考试时长为120分钟。

2.考试类型：考试分为全国统一考试和预约考试。基金业协会将在考试前发布考试公告，公布具体考试安排。

3.考试科目：分为《基金法律法规、职业道德与业务规范》和《证券投资基金基础知识》。

4.报名方式：报名采用网上报名方式。根据考试公告公布的报名时间，登陆考试报名网站报名（http://picimg.witdes.cn/pic/baoming.amac.org.cn:10080）。

5.考试方式：考试采取闭卷、计算机考试方式进行。

6.考试地点：全国统一考试在省会及重点城市同时举行。预约考试根据市场需求在部分城市举行。

7.注册资格：科目一和科目二考试合格后，在4年内可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格；超过4年未通过机构申请注册基金从业资格的，需重新参加从业资格考试，或在注册前补齐最近2年的规定后续培训学时。已经取得基金从业资格的人员，需按照有关规定每年度完成15学时的后续培训，并按要求通过所在机构参加协会组织的从业资格年检。

根据《证券投资基金法》规定，基金从业人员应当具备基金从业资格，并授权基金行业协会组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。针对基金业协会从业人员资格考试的新变化，为帮助考生顺利通过基金从业资格考试，华图教育力邀权威专家学者编写了本套基金从业人员资格考试辅导教材。

本套图书严格按照最新考试大纲的要求编写，紧扣基金从业人员资格考试的命题方向，以夯实基础知识、提高基本技能、强化应试能力为目标，全面扩充考生备考知识、提高考生应试能力。

本书具体特色如下：

一、贴合大纲、突出考点

大纲能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：（1）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。（2）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。（3）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。本套图书根据大纲能力等级双色标注重点，使考生清晰复习侧重点，合理分配学习时间。

   二、讲练结合、科学备考

本套图书设置章末回顾自测试题，由命题专家根据最新考试大纲，紧扣考试重点，结合章节考点精心编写而成。让考生通过练习题强化记忆，更快理解考点及命题动向，达到事半功倍、科学备考的效果。

   三、深度解析、触类旁通

本套图书中，试题答案和解析均由一线专家按照最新指定教材编写。答案准确严密，解析全面透彻，能够帮助考生拓展知识面，达到举一反三、触类旁通的效果。

“三人行，必有我师焉”，书中如有疏漏之处，欢迎业界专家及广大考生批评指正。

E-mail：htbjb2008@163.com

编委会

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